Compliance

Gestire il rischio normativo

La valutazione dei rischi aziendali è un’attività fondamentale per il corretto controllo e la gestione completa dell’azienda. Il sistema di controllo interno è in questo ambito un elemento imprescindibile per la governance aziendale.

Il sistema di controllo interno è lo strumento che supporta l’azienda per individuare, valutare e gestire adeguatamente i rischi aziendali, individuati dal risk assessment (si vedano anche i servizi in ambito Risk Management). Un buon sistema di controllo interno è parte integrante anche nella predisposizione dei modelli di organizzazione, gestione e controllo ex D.Lgs 231/01, che disciplina la responsabilità amministrativa degli enti. Infine, la definizione del sistema di controllo interno secondo l’Enterprise Risk Management (ERM), permette all’azienda di gestire i rischi in maniera integrata e coerente.

In ambito compliance, L4V supporta le PMI nella definizione di sistemi di controllo interno aziendali per una gestione migliore e più consapevole dei rischi normativi. Nello specifico, ci occupiamo di:

Analisi, progettazione e implementazione: dei sistemi di controllo interno (i.e. L. 262/2005, Sarbanes Oxley Act).

Definizione di modelli investigativi e risk management anti frode e anti corruzione (i.e. D.Lgs. 231/2001, ecc.).

Risk management per l’antiriciclaggio e la privacy dei dati.

Definizione delle attività di test e svolgimento delle attività di controllo.

Bilancio Sociale di nuovi distributori (canali) all’estero, nuovi partner commerciali stranieri (commerciali, joint venture, newco), nuovi buyer (B2C e B2B).

Redazione e revisione del modello di organizzazione, gestione e controllo ex D.Lgs. 231/01 con correlata definizione di una matrice rischi e controlli (Risk & Control Matrix).

Assistenza nell’implementazione del sistema di controllo interno.

Redazione del sistema di poteri e deleghe sulla base del cosiddetto principio della segregation of duties.

Individuazione di flussi di reporting.

Audit services per processi sensibili in materia D. Lgs 231/01.

Supporto all’azienda nella preparazione all’audit di certificazione e mantenimento della stessa.